南京证券股份有限公司(南京证券,五洲彩票注册:601990)12月2日晚间披露的收到纪律处分正式决定文件的公告称,在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,沪、深交易所决定对公司作出暂停股票质押式回购交易相关权限3个月的处分,即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日),不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。

  此前的9月12日,江苏证监局发布公告称,南京证券在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。

  此后的10月10日,南京证券披露了沪、深交易所的纪律处分意向书,处罚为暂停股票质押回购交易权限3个月的处分。南京证券并非首例因为股票质押不规范被暂停业务的券商,2018年6月份,西部证券就因存在股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎等情形,被陕西证监局暂停股票质押回购业务6个月。

  南京证券2019年半年报显示,股票质押回购业务余额26亿元,较报告期初增长5.15%,实现利息收入0.88亿元,同比增长36.42%。

  南京证券成立于1990年,并于2018年在上交所上市,注册资本为32.99亿元,注册地点在江苏省南京市。根据证券业协会公布的2018年券商净资产排名,南京证券以105.37亿元排名第44位。

  南京证券在公告中称,高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理,对于存在的问题,严格按照监管要求积极整改。将引以为戒,切实加强风险管控,促进业务平稳健康发展。目前经营情况正常,敬请投资者注意投资风险。